| עו"ד אמר כי אכיפה המנהלית ללא יכולת שיפוי וביטוח אינה צודקת ואינה סבירה | דרישות קדם: אין קורס זה רלבנטי ומומלץ ביותר עבור שתי קבוצות עיקריות של אנשים: הראשונה כוללת את כל מי שמעוניין לעסוק באחד ממקצועות הפיננסיים בשוק ההון, דוגמת ייעוץ השקעות, ניהול תיקי השקעות, שיווק וייעוץ פנסיוני וכן מי שפונה ללימודי ביטוח במטרה לעסוק בתחום כסוכן ביטוח |
|---|---|
| רשות ניירות ערך הציגה תוכנית וולונטרית, שאם היא תיושם, תקנה לחברות הגנה מסוימת מפני החוק | אחת הבחינות המוכרות בתחום זה היא הבחינה במימון וסטטיסטיקה — מהנושאים החשובים והרלבנטיים ביותר עבור כל אחד ממקצועות הפיננסים השונים שהוזכרו לעיל |
לאחר מספר פרשות חמורות בהן כספים שגויסו ללא תשקיף, באמצעות פרסום נרחב באינטרנט ובאמצעי תקשורת, נותבו למיזמי בשנים 2014—2016 ובכללן , יוטרייד , ופרשת -"קרן קלע" , הרשות הגבירה את מאמצי האכיפה שלה כנגד מיזמי השקעות לא מפוקחים והחמירה משמעותית את הרף על-פיו פרסום מידע נחשב לכזה המחייב תשקיף.
| דהיינו, גם נושא המשרה עצמו אינו יכול לרכוש ביטוח לבטח עצמו בפני העיצום הכספי שיוטל עליו בגין | עם מה עלינו להתמודד על מנת לצלוח את הבחינה בשלום? בחינות אלו באות לוודא כי בטרם אנו מתחילים בהתמחות באחד ממקצועות אלו, אנו מחזיקים בידע תיאורטי וטכני מסוים, אשר יאפשר לנו ללמוד את המקצוע תוך כדי עבודה בצורה טובה ויעילה, ולהבין מה אנחנו עושים |
|---|---|
| בנוסף מעסיקה הרשות אנשי רואי חשבון, משפטנים וכלכלנים | עריכת חקירות הרשות מוסמכת לערוך חקירות בעבירות על חוק ניירות ערך, חוק השקעות משותפות בנאמנות, חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות ובעבירות על חוקים נוספים מקום שהן כרוכות בעבירות על חוקים אלה |
לרשות לניירות ערך ישנה סמכות חקירתית בדומה למשטרה ומתפקידה לעצור ולחקור עבריינים העוסקים בפעילות לא חוקית בבורסה לניירות ערך כגון הרצת ני"ע, מניפולציה בני"ע והנעת אחרים לבצע פעילות לא חוקית בני"ע הנסחרים בורסה.
1| האקדמיה לפיננסים שמה לעצמה למטרה להעניק ידע פיננסי איכותי תוך הקפדה על יחס אישי ורמת שירות מקצועית בלתי מתפשרת | מטרתה של תוכנית אכיפה פנימית יעילה היא להביא להטמעת הדין ולבסס בתאגיד תרבות של ציות לדינים הרלוונטיים |
|---|---|
| יו"ר הרשות וחבריה מתמנים על ידי שר האוצר | נלמד לקרוא ולנתח דוחות הכספיים ולהבין את היחסים הפיננסיים השונים |